基金公司风险控制及合规管理.pptx
- 上传者：风干肉
- 时间：2023/06/21
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基金公司风险控制及合规管理。一、基金公司督察长主要职责； 二、基金公司风险控制及合规管理；三、合规风控工作的几点体会。基金公司督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长履行职责，应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障持有人的利益。 督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，享有充分的知情权和独立的调查权。 为保障基金份额持有人的利益，督察长应具有较强的独立性，由董事会任免并考核，必要时可直接向监管部门汇报。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于基金公司风险控制方向更为专业的指导和建议。
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