基金投顾业务现状与展望.pdf

上传者：K********
时间：2023/09/25
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基金投顾业务现状与展望。2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，中国基金投顾业务启动试点。近四年来，政策端不断落地。经过近四年的发展，据证监会统计，截至2023年3月底，基金投顾试点的机构服务资产规模约1464亿元，客户总数达到524万户。

机构基金投资业务现状

本文总结了试点机构中基金公司、证券公司、第三方平台中一些代表公司的基金投顾策略。基金公司以华夏基金、嘉实基金、南方基金、易方达基金、交银施罗德基金为代表；证券公司以中信证券、国联证券、华泰证券、东方证券为代表；第三方平台以天天基金、支付宝、盈米基金为代表。

基金投顾业务发展趋势和政策影响

2023年6月，中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》征求意见稿（以下简称《规定》征求意见稿）。基金投顾新规进一步完善了基金投顾业务的具体规范细则，对基金投顾服务的内容加以明确，推动基金投资顾问业务从试点转向常规。当前我国基金投顾业务尚处于发展的初期阶段。未来财富管理机构应积极努力提高自身的资产配置能力与投研能力，建立全面的基金投顾服务体系。