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2023年三季度数据处罚分析及洞察建议.pdf
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- 2023/11/27
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- 毕马威
将于2024年1月1日起施行的《企业数据资源相关会计处理暂行规定》对数据资源入表加强指引，规范企业数据资源的会计处理，并强化数据资源相关信息披露要求，助力完善数字经济治理体系，加强宏观管理的会计信息支撑以及提升投资者的决策效率。毕马威继续收集并整理了人民银行和国家金融监督管理总局2023年第3季度1的公开处罚信息，以“数据”、“信息”、“统计”和“报送”作为识别数据相关罚单(以下简称“数据罚单”或“罚单”)的关键词，通过对监管机构、被监管机构、被处罚人...
标签：金融监管
全球金融监管动态月刊2023年7月刊.pdf
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- 2023/08/21
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- 毕马威
全球金融监管动态月刊2023年7月刊。
标签：监管金融监管金融
金融行业专题报告：机构改革指航向，金融监管启新程.pdf
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- 2023/05/11
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- 中信证券
金融行业专题报告：机构改革指航向，金融监管启新程。金融监管是新一轮机构改革的重点。此次改革坚持问题导向，呈现三大思路，分别为加强党中央对金融工作的集中统一领导、应对综合经营趋势对分业监管的挑战、强化中央事权压实地方责任。机构职能的调整通常带来政策机制的完善，第六次全国金融工作会议或于2023年召开，预计推进金融领域反腐败治理、完善金控公司监管、突出中小银行改革化险等可能是此次会议的重点。金融监管机构改革大幕拉开，坚持问题导向，呈现三大改革思路。新一轮《党和国家机构改革方案》出台，其中金融监管体制迎来大变革，确立了中央金融委和中央金融工委领导下的“一行一局一会”监管格局。...
标签：金融金融监管监管
毕马威-金融行业：全球金融监管动态月刊.pdf
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- 2022/10/19
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- 毕马威
毕马威-金融行业：全球金融监管动态月刊。欧洲银行业管理局发布了关于欧盟反洗钱和反恐怖融资监管机构运作的第二份报告，呼吁反洗钱和反恐怖融资机构的主管更积极地投身到此监管活动中。
标签：金融金融监管
毕马威-全球金融监管动态月刊.pdf
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- 2022/09/29
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- 毕马威
毕马威-全球金融监管动态月刊。根据《涉企违规收费专项整治行动方案》，银保监会系统总结近年来银行服务收费治理和专项检查工作情况，印发行业实施方案，部署各级监管部门和银行机构深入开展专项整治行动。银行领域专项整治行动围绕服务价格管理、服务价格行为、与信贷融资相关收费事项、合作业务管理4方面25项整治要点，重点治理未按照规定披露服务价格信息、超出服务价格公示标准收费、只收费不服务或少服务、利用优势地位转嫁应由银行承担的费用、贷款强制捆绑金融产品或服务、未落实各项服务收费减免政策、服务合作管理不到位等问题。中国银保监会办公厅、中国人民银行办公厅关于开展特定养老储蓄试点工作的通知—银保监办发...
标签：金融金融监管
全球金融监管动态月刊（5月刊）.pdf
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- 2022/07/13
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- 毕马威
全球金融监管动态月刊。监督方法方面，中国银保监会发布关于规范和促进商业养老金融业务发展的通知，对银行保险机构开展商业养老金融业务组织实施、管理机制、费用政策等方面提出了基本要求，并明确了不规范业务的清理安排；国际清算银行（BIS）发布了金融稳定研究所关于金融机构多样性和包容性实践的见解文章，文章研究了关于金融机构多样性和包容性实践的新兴监管方法；欧洲银行业管理局（EBA）发布了2021年监管实践趋同的年度报告，报告显示，国家主管部门在执行EBA监管审查和评估程序准则方面取得了进展。金融市场基础设施方面，中国银保监会发布《商业银行预期信用损失法实施管理办法》，《办法》旨在规范商业银行预期信用损失...
标签：金融金融监管
安永：2022年全球金融监管展望.pdf
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- 2022/04/08
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- 安永
2022年全球金融监管展望。随着新冠肺炎疫情（以下简称“疫情”）进入第三年，金融服务机构面临一系列挑战：业务运营更加复杂、针对环境和社会问题的监管指令持续变化、各种新形式的竞争，以及数字资产和加密货币等新兴技术。银行、保险公司、资产管理公司等金融服务机构（下文统称为“金融机构”）必须加大创新效率和步伐，跟上变革的脚步，同时识别新型风险，并制定适当的治理和控制措施。鉴于上述不确定性因素，金融机构需要厘清政策和监管变化，并提高应对监管的灵活性，才能在当前环境下有效竞争，同时规划未来。具体而言，金融机构需要了解并做好准备应对监管和政策动态。就目前来说，...
标签：金融监管
NIFD季报：2021年中国金融监管.pdf
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- 2022/02/11
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- NIFD国家金融与发展实验室
2021年面对新冠疫情冲击、内生性风险暴露和外源性风险冲击，金融监管当局积极应对，处置得当，改革深化，中国金融体系保持稳定。2021年金融监管当局强化数字经济监管，着重构建平台金融业务监管框架。房地产金融审慎监管加强，有效处置大中型房企债务违约风险。银行业监管稳健审慎，负债业务、理财业务、公司治理、恢复与处置计划、系统重要性等领域监管制度不断完善。北京证券交易所成立运行，多层次资本市场改革深入推进。面对美国金融制裁，叠加多种内外因素，中概股损失惨重，内外金融监管统筹仍面临较大压力。2022年宏观审慎监管、重大风险处置、注册制、数字经济、资本扩张、债务处置、地方金融监管、跨境资本流动等监管改革将...
标签：金融监管金融
全球金融监管动态月刊（2021年7月刊）.pdf
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- 2021/08/19
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- 毕马威
7月份的全球金融服务监管主要包括几个重要事项金融产品、工具和服务方面，包括中国、英国、欧盟和美国在内的六个国家和地区已经发布了相关指南。金融行为监管局（FCA）发布了题为“金融服务中的量子信息技术”的最新洞察。洞察讨论了量子信息技术，即基于量子力学和量子信息科学原理开发计算机技术的量子计算和量子通信领域。金融行为管理局（FCA）和英国央行（BcE）发布一份关于评估基于市场的金融弹性的报告。该报告列出了FCA和英国央行在联合审查开放式投资基金和流动性错
标签：金融监管金融
金融科技专题研究报告：金融科技监管框架及行业趋势.pdf
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- 2021/04/02
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- 中泰证券
金融科技专题研究报告：金融科技监管框架及行业趋势。本轮金融科技监管背景。1、本轮监管特点:向头部互联网平台“加码”，触发因素包括:一是创新加剧了业态的相互交叉(金融与互联网之间、金融业务之间)，存在监管套利;二是过度的头部集中可能形成“内卷”，竞争公平性降低;三是互联网平台与金融机构的合作加深，潜在系统性金融风险提升。2、本轮监管原则和目标:注重全面性和平衡性，底线是防范风险。守住金融风险是底线，同时兼顾公平竞争、金融创新，最终提升金融服务及反哺实体经济。监管现状梳理与分析:主体监管:金控监管和平台反垄断。1、金控监管:加强资本约束，减少监管套利，防范风险。强调持牌经营(金控牌照)，强化资本管...
标签：金融监管金融服务金融金融科技
毕马威-2021年十大监管挑战
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- 2021/02/21
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我很高兴在此代表毕马威监管洞见期刊，发布本年度《金融服务十大监管挑战》。本年度期刊将展望2021年，为您提供我们的监管洞见，以及聚焦不同监管挑战领域的毕马威专家的专业见解。我们希望您能与我们接触以了解更多我们在本期十大监管挑战中提出的事宜或探讨贵公司面对的独特挑战。2020年各行业出现的颠覆性变革将重塑金融服务业。其中最显著的变革包括在线及数字技术的加速应用、远程办公模式的长期采用以及业界对有关气候及其它ESG相关金融风险的业务及风险战略的需求。
标签：金融监管金融风险
毕马威中国“监管沙盒”创新与实践报告.pdf
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- 2020/11/04
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本报告全面总结了"监管沙盒”在国际上的实践,为中国版"监管沙盒”的演进与发展提供参考。在此基础上,我们对国内"监管沙盒”入盒企业进行了全维度扫描分析,并首次从四个不同角度提出了"监管沙盒”实践对于地方政府、监管机构、企业以及专业服务机构的影响及启示。"他山之石,可以攻玉”,我们相信中国版"监管沙盒”的启动不仅为国内金融科技发展带来了全新的驱动力,也必将使中国在国际金融科技市场上发挥更加重要的作用。
标签：金融监管
全球央行和金融监管机构应对新冠疫情措施概览.pdf
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- 2020/04/13
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全球央行和金融监管机构应对新冠疫情措施概览
标签：金融新冠新冠疫情金融监管宏观经济
资管新规时代各类资管机构的未来展望.pdf
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- 2019/12/16
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2017年是中国金融史上一个具有深刻意义的转折点，金融周期步入重新出发的新时代，新时代的资管业务模式变化较大。国务院金稳会成立，监管模式由过去的“机构监管”转为“功能监管、行为监管”，金融监管长效机制建立。
标签：资产管理金融监管
麦肯锡银行业金融严监管时代的制胜良方.pdf
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- 2019/08/10
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方兴未艾:金融严监管时代已至；他山之石:国际领先银行最佳实践；运筹决胜:对国内银行合规管理的建议和启示
标签：银行金融监管金融