国内外绿色专利对比分析

整体来看，A 股上市企业整体低碳专利、绿色技术专利持有总量以及持有率都在逐年 上升，同时低碳专利占全部绿色专利比逐步提升，A 股企业低碳创新意识增强。

我国国家知识产权局办公室分别于 2022 年和 2023 年发布了《绿色低碳技术 专利分类体系》和《绿色技术专利分类体系》。前者聚焦绿色低碳技术，包括主要 通过传统能源清洁利用、节能增效、新能源利用和温室气体捕集利用封存等实现 减碳、零碳和负碳效果的有关技术，不包括减污、资源循环利用等起到降碳协同 效果的绿色技术；后者绿色技术在范围上更加丰富，包含降低消耗、减少污染、 改善生态，促进生态文明建设、实现人与自然和谐共生的新兴技术。

在具体的分类内容上，绿色低碳技术专利 5 个一级分类中有 4 个可与绿色技 术专利完全对应，低碳专利中“节能与能量回收利用”下二级分类共 4 个。其中 3个“节油技术、节气技术、节电技术”可与绿色技术专利中“节能节水”下的二级分 类对应，“能量回收利用”可与绿色技术中“循环利用”下的二级分类对应。

本节中，我们基于德高行提供的 A 股上市公司绿色专利数据，从专利持有量 和持有量变动、专利持有率情况以及专利持有行业间特性等方面，对 A 股上市企 业绿色技术专利总量（以下简称“绿色技术专利”）和绿色低碳技术专利（以下简 称“低碳专利”）情况进行了分析。

研究采用的绿色技术专利及低碳专利数据由深圳德高行知识产权数据技术有 限公司提供，原始专利数据来源为国家专利局。 德高行依据《绿色技术专利分类》，提供了全部 A 股 2019 年 6 月至 2024 年 6 月，月度频率上的绿色技术专利存量数据。我们将 1-5（化石 能源降碳、清洁能源、储能、节能节水、温室气体捕集利用封存）加总，得到低 碳专利总数；将 1-12 加总得到绿色技术专利总数。

首先，我们考察了全部 A 股绿色技术专利及低碳专利持有量以及持有率分年 度变动情况。其中，持有率被定义为样本股中持有相关专利数量大于 1 的上市公 司的数量占比。结果显示：分年度来看，A 股上市企业整体绿色技术及低碳专利 持有总量以及持有率都在逐年上升，同时低碳专利占绿色技术专利总数比逐步提 升，A 股企业低碳创新意识增强；最新一期数据显示，54%、77%的 A 股上市公 司都持有了至少一个低碳专利、绿色技术专利。

分类型来看，2024 年 6 月数据显示，污染控制与治理、储能、节能节水以及 清洁能源在 A 股绿色专利持有总量中占比较高；同时，从持有率来看，全 A 范围 内持有污染控制与治理专利的企业数量占比接近 65%。

我们进一步考察了不同行业的绿色专利持有特点：煤炭、石油石化在化石能 源降碳方面持有率较高；公用事业、建筑装饰侧重清洁能源方面的技术创新；钢 铁、环保行业，在污染控制与治理上持有率分别高达 93%、99%。

从专利的申请类型来看：绿色专利可以分为发明类专利（发明专利、发明授 权）以及实用新型专利两大类型，其中：发明类专利更多强调高创新性，要求技 术新颖、有创造性与实用性，显著超越现有技术；而实用新型专利具有实用性和 新颖性，但创造性要求相对较低。它主要关注产品的实用性方面，对于一些小型 发明或者改进具有一定的保护作用。 本文对发明类绿色专利持有量进行了统计，并发现无论是在低碳专利还是在 绿色技术专利中，发明类型的专利数量占比在 21 年后整体呈下滑趋势，其中低碳 专利的占比在近期有小幅提升。

这可能是因为，2021 年以来，专利局对专利申请 资助政策整体趋严：2021 年，《国家知识产权局关于进一步严格规范专利申请行 为的通知》强调：2021 年 6 月底前要全面取消各级专利申请阶段的资助。各地方 不得以资助、奖励、补贴等任何形式对专利申请行为给予财政资金支持；“十四五” 期间，各地方要逐步减少对专利授权的各类财政资助，在 2025 年以前全部取消。 而发明类专利申请本身费用较高：与实用新型专利相比，发明专利无论是在申请 费用、登记费用，还是在授权后的年费、复审请求费用、无效请求费用上均需要 更高的金额。此外，由于发明申请的难度更高，因此专利申请代理机构针对发明 专利往往也要收取相对更高的代理费用。申请费用问题，在一定程度上打击了企 业申请发明类绿色专利的积极性。