科创板发展历程及近况如何？

行业分布特色鲜明。

1.发展历程

科创板于 2018 年 11 月 5 日宣布设立并试点注册制，并于 2019年7月22日正式开市。主要定位是服务具有关键核心技术、 卓越科技创新能力、稳定商业模式、较高市场认可度、良好社会 形象以及较强成长性的“硬科技”企业，扶持并引导这类企业在前 沿科技、新产品、新业务等方面进行创新，旨在推动中国企业在 科技创新和经济主战场上取得国际竞争优势，促进经济结构的升 级和转型，助力资本市场支持科技自立自强。

科创板设立五年多以来，科创板始终立足创新驱动发展战略， 持续发挥其聚集科技创新领域企业的领先优势，已成为上市企业 540 家、首发总募资额超 8,000 亿元、总市值超过 7 万亿元的投 融资平台。截至 2023 年末，从上市公司数量来看，科创板由开 市时 25 只上市公司增长至 566 只，市场扩容近 23 倍；从成交活 跃度来看，2023 年科创板月均成交额约 1.15 万亿元，远高于 2019 年 0.22 万亿元的月均成交额。科创板的设立及发展助力中国资 本市场进一步优化多层次市场建设，完善基础制度，显著提升中 国资本市场服务实体经济能力。

2.近况观察

从科创板上市公司属性来看，科创板深入贯彻落实“面向世 界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求”的战略定位，布局新一代信息技术产业、新能源汽车产业、新能源产业、新材 料产业、相关服务业、数字创意产业、生物产业、节能环保产业 与高端装备制造产业，在电子核心产业、智能装备制造、生物医 药产业、新兴软件和新型信息技术服务等细分领域扶持具有科技 含量、对社会创新发展具有重大战略价值和潜力的企业。 截至2023年12月31日，在已上市的566家科创板企业中，新 一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新材料产业 公司数量较高，占比分别为：41%、19%、17%、12%。细分行 业方面，电子核心产业、智能装备制造、生物医药产业等上市公 司占据相当份额。市值分布方面，科创板市值小于50亿元的科创 板公司数量最多（242家），占比42.8%；市值介于50-100亿的公 司数量位居第二（157家），占比27.7%；市值超过1,000亿元的公 司共6家，占比1.1%。

科创100指数的发布进一步完善科创板指数体系，更加充分 地发挥科创板市场服务“硬科技”企业的功能，助力资本市场支持 科技自立自强。2023年8月7日上交所和中证指数公司正式发布科 创100指数。科创100指数是从科创50样本以外选取市值中等且流 动性较好的100只证券作为样本，以反映科创板中等市值证券的 整体表现。此次科创100指数的推出一方面有助于进一步提升科 创板规模指数系列对科创板市场的覆盖度，为投资者提供更多元 化投资工具，有助于投资者分享科技创新与高质量发展红利；另一方面，科创100ETF的推出有助于提升科创板流动性，加强板 块对科技创新型企业的支持。 2023年下半年，8只科创板100ETF相继成立并上市。截至 2023年12月31日，跟踪科创板100指数的ETF产品合计规模约312 亿元。

2023年6月5日，上交所科创50ETF期权上市交易，在价格发 现、风险管理、完善市场多空平衡机制等方面都发挥了重要作用， 进一步丰富了投资者的风险管理工具。由于其标的指数科技成长 属性较高，科创50ETF期权的上市有望进一步健全指数投资生态， 吸引中长期资金入市并有力提升科创板公司的创新活力，进一步 体现金融服务于实体经济科技创新的重要作用。

2023年，外资投资科创板渠道进一步拓宽，外资投资规模与 覆盖面不断上升。投资渠道方面，互联互通机制作为香港市场与 内地市场的桥梁，有效降低香港投资者在科创板投资的难度。截 至2023年末，已有290只科创板上市企业进入沪股通标的。

科创板上市公司践行ESG理念，在坚持科技发展的基础上推 进产业结构的绿色转型，不断加强企业可持续信息的披露。2022 年，主动编制并披露社会责任报告的科创板上市企业有147家， 相比2021年增加41家。在可持续信息的披露上，科创板上市公司聚焦环境保护、社会责任、公司治理等方面，在绿色技术创新实 践、回馈社会、ESG制度建设等方面展开了较为详尽的介绍。

2023年2月，证监会同意沪硅产业向专业投资者公开发行面 值总额不超过13.4亿元科技创新公司债券的注册申请。2023年11 月，“23沪硅K1”成功发行，成为科创板上市公司发行的首单科创 债。此外，科创板公司通过境外发行GDR的方式开辟国际融资渠 道。杭可科技、中控技术、东威科技已完成GDR发行，分别募资 1.73亿美元、5.65亿美元、1.05亿美元。