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证券公司代销金融产品管理规定讲解.pptx
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- 2024/03/11
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- 其他
证券公司代销金融产品管理规定讲解。代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为（第二条第二款）。涉及的主体有三类：金融产品发行人、证券公司、金融产品购买人。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于金融产品方向更为专业的指导和建议。
标签：证券证券公司金融
从外部审计看证券公司存在的风险与问题.pptx
- 18积分
- 2023/05/24
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- 其它
从外部审计看证券公司存在的风险与问题。一、证券公司存在的主要风险与问题；二、外部审计师如何对待上述风险与问题；三、证券公司自身应对风险提示。1、内部控制制度的完整性及有效性专项测试内部控制的总体评价内部控制制度的完整性、合理性内部控制制度的有效性（2）证券公司内部控制审核程序与方法收集和查阅证券公司内部控制制度初步评价证券公司内部控制证券公司内部控制的实地测试综合评价证券公司内部控制（3）对会计报表相关的内部控制是否存在重大缺陷出具内部控制报告2、在了解和测试内部控制的基础上实施会计报表审计。具体实施会计报表项目审计侧重点：抽取营业部柜台交易清单、营业部资金交易汇总表等交易清算系统生成的代买卖...
标签：证券公司风险审计
《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解.pptx
- 21积分
- 2023/03/09
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《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解。01证券公司代销金融产品业务相关材料一览；02起草背景；03基本概念；04基本原则；05基本框架；06关注要点。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司金融产品
梁宇峰：证券公司的风险管理.pptx
- 10积分
- 2023/03/06
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梁宇峰：证券公司的风险管理。01证券公司经营过程中面临的主要风险；02树立正确的风险管理观；03风险管理架构的搭建与操作；04风险管理工作中需要解决的其它一些问题；05国内风险管理的现状与建议。国内市场的情形：南方证券被行政接管，其问题也就出在股票的自营规模和违规的资产管理规模过大，在2002年市场下跌过程中，损失惨重。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司的风险管理方向更为专业的指导和建议。
标签：证券公司风险风险管理
证券公司流程再造.pptx
- 11积分
- 2023/02/23
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证券公司流程再造。01证券公司流程再造的目标；02证券公司流程再造的方法和步骤；03综述。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司流程再造方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司流程再造
证券公司内部控制分析讲义.pptx
- 8积分
- 2023/01/30
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证券公司内部控制分析讲义。01内部控制概念；02内部控制目标；03内部控制框架；04内部控制类型；05内部控制方法和手段。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司内部控制分析讲义方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司内部控制
证券公司内部控制体系的建立与完善—以招商证券为例.pptx
- 8积分
- 2023/01/29
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证券公司内部控制体系的建立与完善—以招商证券为例。01内部控制的定位；02内部控制环境；03风险的评估；04风险控制活动第四部分：信息沟通；05监督。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司内部控制体系的建立与完善—以招商证券为例方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司内部控制
证券公司的内部控制.pptx
- 8积分
- 2023/01/29
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证券公司的内部控制。01风险管理和内部控制—两个相互联系而又区别的概念；02内部控制的基础知识；03证监会《内部控制指引》解读；04对券商内部控制现状的评价及建议。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司的内部控制方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司内部控制
风险管理数字化助推证券公司创新发展.pptx
- 8积分
- 2023/01/13
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风险管理数字化助推证券公司创新发展。01证券信息化发展现状；02证券风险管理数字化发展历程；03证券风险管理数字化，助推创新发展。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于风险管理数字化助推证券公司创新发展方向更为专业的分析和介绍。
标签：风险管理证券公司
证券公司审计课件.pptx
- 12积分
- 2023/01/10
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证券公司审计课件。01证券公司概述；02审计的主要风险、容易出现的问题；03审计重点审计领域；04证券公司各主要业务风险审计；05证券公司的信息系统审计。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司审计课件方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司审计
西藏证券公司的理财服务产品介绍.pptx
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- 2022/11/25
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西藏证券公司的理财服务产品介绍。01、“锦绣前程”系列理财服务产品介绍；02、“锦绣前程”理财服务产品的特色服务；03、“锦绣前程”理财服务产品的服务明细；04、账户诊断说明；05、理财产品说明。“锦绣前程”系列理财服务产品是公司秉承服务至上的理念，按客户不同的理财目标和风险承受能力构建的不同级别的服务产品。“锦绣前程”系列理财服务产品设立使公司的理财服务产品化、明晰化。“锦绣前程”系列理财服务产品设立使公司理财服务提供部门责任明确，理财工作更清晰。&...
标签：理财证券公司服务产品
证券公司流程再造.pptx
- 11积分
- 2022/11/21
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证券公司流程再造。01证券公司流程再造的目标；02证券公司流程再造的方法和步骤；03综述。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司流程再造方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司流程再造
证券公司的IT审计.pptx
- 8积分
- 2022/11/14
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证券公司的IT审计。01总体了解该公司信息技术治理、灾难备份体系建立的情况；02总体了解相关信息系统的控制并对其风险进行评估；03经纪业务循环；04自营及资管业务循环；05了解和评价内部控制的监督是否有效。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于证券公司的IT审计方向更为专业的分析和介绍。
标签：证券公司 IT审计
现阶段中国证券公司治理探索—大鹏证券公司治理案例分析.docx
- 4积分
- 2023/10/30
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一、文档介绍现阶段中国证券公司治理探索—大鹏证券公司治理案例分析.docx，本docx文档包含了关于证券公司、公司治理、案例分析法的详细内容。二、文档内容概述本文档主要包括以下内容，具体如下：1.证券公司2.公司治理3.案例分析法三、文档下载及使用现阶段中国证券公司治理探索—大鹏证券公司治理案例分析提供docx版本下载，可以下载至本地阅读使用。
标签：证券公司公司治理案例分析法
{财务管理股票证券}某证券公司财经内参.docx
- 8积分
- 2023/10/30
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一、文档介绍{财务管理股票证券}某证券公司财经内参.docx，本docx文档包含了关于管理股、证券公司、证券、股票、财务管理的详细内容。二、文档内容概述本文档主要包括以下内容，具体如下：1.管理股2.证券公司3.证券4.股票5.财务管理三、文档下载及使用{财务管理股票证券}某证券公司财经内参提供docx版本下载，可以下载至本地阅读使用。
标签：管理股证券公司证券股票财务管理

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