中国气候技术评估需求方、挑战与发展建议分析

为了有效促进大企业与跨界技术的精准对 接，推动开放式创新生态的发展，也为了满足应对气候变化的技术需求，我 们针对技术评估体系的发展提出以下四点建议：

1.主要需求方

气候技术评估需求方 1：创新技术企业

在与一家专注于技术孵化、对接、投资的平台机构的交流中我们了解到， 创新技术企业对技术评估的需求要从评估本身能够带来的价值去挖掘。由 于该机构的评估方式一般采用“ 企业路演 - 专家点评 - 企业答辩 - 专家评分” 的模式，其评估的价值可以从评估过程与评估结果两方面去探索： • 从评估过程出发：指评估过程中企业能够获得的专家资源以及专家对 于其技术、团队、商业模式等多方面的评价与建议； • 从评估结果出发：结合企业对于技术商业化、规模化应用的需求，重 点关注评估结果是否具有权威性与实用性，能否将其转化或在多大程 度上能够转化为融资、商业合作等形式。

气候技术评估需求方 2：投资机构

我们发现， 接受访谈的企业（专注于技术孵化、 对接、 投资）、 投资机构 （私募股权基金）与智库均认为技术评估在投资机构的投资决策环节扮演 着重要角色，是辅助投资机构做出合理投资决策的重要依据。 其中，智库基于其对风险投资、家族办公室等投资方的调研，发现投资方 对技术评估的需求主要来自以下两点：

提供专业性参考依据。很多投资方主要以政策关键词为导向寻找适合 投资的技术，但在创新技术不断涌现的当下，投资方若希望全面了解 各行业技术，其专业门槛和研究能力要求都在不断提高，且基于投资 回报的需求，仅通过政策关键词来寻找技术的方法不足以支撑投资决 策，因此需要系统的技术评估体系辅助投资方作出相对科学合理的投 资决策； • 识别具有前景的关键技术。政策关键词仅代表了部分具有发展前景的 技术领域，还有一些同样具有发展前景的技术领域如若未被政策识 别，又缺乏可靠且系统的技术筛选与评估体系，投资方则无从得知。

与智库的观点相一致，接受访谈的投资机构同样认为在科学技术不断进步 的当下，其在某技术领域的专业能力，以及在跨专业如相关产业、金融、 市场、管理等领域的综合专业能力要求都在不断提升，在此背景下，技 术评估确实对投资方更加科学、全方位地了解被投企业有着不可忽视的作 用。 但这也对技术评估体系开发者提出了更高的要求，如需要清晰地知道某技 术的基线或行业平均水平等重要参考边界的位置，以提供更加准确、科学 的评估结果，再如不仅要具备某技术领域的专业能力，还要综合了解产 业、金融、市场等领域，以开发出更加符合投资机构实际需求的技术评估 体系。

气候技术评估需求方 3：园区或区域地方政府

访谈中我们了解到，智库还曾为多个区域地方政府提供技术的需求识别与 推荐服务，从宏观层面的行业减排程度入手，倒推某地的减排需求，并结 合当地发展需要与应用可行性等具体情况进行技术推荐，或匹配具体企业 落地。因此，区域地方政府基于其经济发展、产业低碳转型的需求，也在 一定程度上需要技术评估体系的支持。

气候技术评估需求方 4：产业企业

诚如第一章所提到的那样，在产业企业与创新技术企业合作的过程中，标 准不一且繁复漫长的评估流程不仅给创新技术企业带来了困扰，还拉长了 产业企业对创新技术的筛选与应用周期，不仅如此，由于缺乏科学的筛选 标准，产业企业所选用的创新技术也可能存在较大的产业化风险，对其零 碳转型进程造成不利影响。 基于团队多年来提供产业创新服务的经验与观察，技术评估不但能帮助产 业企业有效提高选用创新技术的科学性，在产业企业与创新技术企业的合 作中扮演着“ 滤网” 的角色，更能通过合理设计的评估维度与指标，大幅 降低创新技术产业化应用的风险。同时，在明确的评估流程的指引下，创 新技术企业能更快速、充分地提供评估所需材料，产业企业也能够更有效 地推进合作，大大缩短了创新技术的筛选与应用周期。

2.挑战观察

在与各相关方的交流与项目工作的经验中，我们了解到技术评估主要在相 关方评估意识层面、评估体系开发与推广等实操层面存在着较大挑战，以下 是我们的具体观察： 

气候技术评估挑战1：各相关方缺乏评估意识

一家专注于绿色技术投资的私募股权基金投资人提到了其在评估过程中遇 到的相关方评估意识有待提高的问题： • 被投企业：在投资机构需要评估被投企业时，被投企业往往缺乏足够的 评估意识，尚未建立起完整的评估响应流程，也没有提前准备清晰、全 面的文件、数据等材料供投资机构进行高效地评估； • 投资方：在募集资金时，LP (Limited Partner, 有限合伙人 )或投资机构，如 风险投资、家族办公室等往往也缺乏技术评估意识，由于其对具体技术 领域的认知程度有限，又缺乏相应的技术评估流程，被投企业有时还需 要反向进行相关技术领域的知识输出，以提高LP或投资机构对某技术领 域的认知。

这种因被评估企业响应评估的内部流程缺失，导致的数据收集配合度低、评 估效率低等问题，会较大程度影响投资进度与决策。同样的，由于缺乏全面、 科学的技术评估体系，被投企业的技术价值很难被投资机构充分识别。 这 些发现都说明了目前部分相关方尚未全面意识到技术评估的重要性。

气候技术评估挑战2：评估指标缺乏标准化计算方式

在交流中，智库和私募股权基金投资人均提到了关于行业间评估指标计算 方式难以统一，以及环境效益指标量化困难这两点评估挑战。 具体挑战观 点如下：

评估指标计算方式难以统一。由于行业差异较大，不同行业对应的创新 技术在功能性能、经济效益、减排潜力等方面的评估方式都存在很大差 异。因此，想要针对技术这类相对具体的评估对象开发一套通用的评估 体系，难度较大；评估指标量化困难。智库表示，如何将环境效益量化估值一直是一个难 题。例如减排潜力指标，由于该指标存在电力重复计算、不同的技术存 在不同的计算方式等问题，且技术使用方式、使用效率等人为操作因素 都会对减排潜力的计算过程造成不同程度的影响，该指标如何科学计算 成为开发技术评估工具的其中一大挑战。

私募股权基金投资人同样也表达了环境效益难以量化这一评估体系开发挑 战。 该投资机构在对被投企业的评估方面尤其注重环境效益，即由于企业 的创新技术或独特的商业模式而产生的碳减排与其他污染物减排，并为每 一家被投企业单独制定评估方案。 但在实际操作过程中，还是会存在各种 挑战导致环境效益难以量化：

公认量化方式的缺失。由于行业、技术或工艺的不同，公认的碳足迹等 环境效益计算方式可能缺失； • 评估参考边界的缺失。某些行业的技术会存在评估基线或行业平均水 平等重要参考边界难以确定的情况，从而影响到对环境效益的成果判 断； • 指标量化方式过于复杂。由于一些企业的下游太过于分散，在量化其产 业链碳足迹方面也存在挑战，需要复杂的统计、计算过程。

相比之下，我们在项目工作中也会遇到投资机构（主要为产业投资机构）对创 新技术企业进行技术评估的场景。 区别于私募股权基金，产业投资机构从 产业内部出发寻找创新技术，对相关指标的量化方式与程度等需求非常明 确。其以产业视角开展技术评估的模式能够在一定程度上削弱指标量化困 难带来的评估挑战，但对于创新技术来说，虽然产业投资能够加速它的研发 与落地，却同样意味着自身研发与应用路线受到了产业方的约束，其技术发 展潜力受限。

气候技术评估挑战3：评估体系推广尚存障碍

除了来自评估意识与评估计算方面的挑战，已有技术评估体系的一家企业 还为我们提供了来自评估体系推广层面的挑战——技术（技术供给、需求方或 评估体系开发方）与以银行为代表的资金方的协同困难。反映出两方缺乏充 分的交流与理解，或尚无有效解决方案促进协同，同时也道明了技术评估目 前无法保证创新技术企业能够长期经营良好的痛点，与传统商业银行在贷 款、授信方面求稳胜求新的特点之间的矛盾。

3.中国创新技术评估体系发展建议

经过前两章的梳理与观察，我们对技术评估体系的特点、使用需求与开发挑 战有了一定的了解。 我们认识到，技术评估体系的开发还有很大的改进空 间，其应用和推广也任重道远。 为了有效促进大企业与跨界技术的精准对 接，推动开放式创新生态的发展，也为了满足应对气候变化的技术需求，我 们针对技术评估体系的发展提出以下四点建议：

建议 1：区分技术阶段以合理开展评估

TRL将产业化前的技术分为了九个阶段，并制定了各阶段所需达到的门槛， 着重从技术性能的视角展开评估。产业化后的技术则需要结合产业企业、 创新技术企业、投资机构等使用者的需求，面临着诸如经济、环境与社会等 更多维度的挑战。由此可见，技术具有不同的发展阶段，而不同阶段技术的 发展重心也不尽相同。 而调研发现，技术评估体系一般会明确被评估技术 所属行业，但不会区分其所处的技术阶段，因而容易出现评估体系与技术阶 段脱节的情况，从而导致评估结果无法代表技术实际水平。同样的，团队在 开展多年开放式创新生态的技术对接工作中也观察到，由于产业企业对创 新技术发展阶段的需求不同，若仅仅采用“ 一刀切”的形式，未对创新技术 进行分阶段评估，往往会导致很多优秀的创新技术没有被科学评估，错失合 作良机，大大降低技术对接成功率，也因此对开放式创新生态的进一步发展 产生负面影响。 因此，我们建议各相关方重视技术的分阶段评估，呼吁技术评估体系的开发 方在区分技术所属行业的基础上，能够根据技术的不同阶段开发合乎阶段 性发展重心的评估体系，让评估结果能更加科学地反映技术的真实“ 面貌”， 提高技术需求方对创新技术了解的准确性，从而降低合作风险，助力开放式 创新生态建设。

建议 2：以需求为导向的评估体系设计与技术选择

如上所述，技术的评估还要结合产业企业、创新技术企业、投资机构等技 术评估体系使用者对创新技术的需求，而这些使用者由于各自所处的行 业、使用场景、发展战略等不同，对技术的需求也不尽相同，因此，评估 体系开发者若缺乏对使用者需求的认知，技术评估结果便也无法真正于使 用者有益。而通过调研，我们发现真正考虑到技术所处行业、使用场景等 与使用者需求高度相关的因素的评估体系并不多见。除此之外，对于使用 者来说，一种创新结果的实现往往存在多条技术路径，而不同的技术路径 之间也在经济、环境、资源等重要的评估维度上有所差异，若缺乏对不同 技术路径的综合考量，恐怕也很难找到真正符合需求的创新技术。

所以我们期待开发者应以使用者需求出发，围绕不同的需求来对技术评估 体系的维度与指标进行设计，正如同第二章提到的国家与区域层面的技术 需求评估（Technology Needs Assessment, TNA），在充分识别国家发展需 求，即优先发展领域、（子）行业的基础上，再行确定评估的技术清单、 框架与标准，以确保评估结果所推荐的技术解决方案真正匹配使用者需 求。与此同时，使用者也应树立起多种技术路线的综合评判意识，通过不 同技术路径之间的综合对比，慎重选用真正符合自身需求的创新技术。

建议 3：建立交流机制以促进创新生态发展

开放式创新生态在产业转型发展和创新技术研发过程中能带来极大的价值 和助推力，但正如第一章所述，由于缺乏科学有效的技术评估工具和方 法，开放式创新生态建设中的技术对接与联合研发等重要环节都会因此遭 遇阻滞，也会进而影响企业和行业的低碳转型与可持续发展进程。在此背 景下，调研进一步发现目前国内技术评估的各利益相关方相对封闭，缺乏 交流与合作，导致评估内容无法满足需求，评估结果也因此难以获得更广 泛的认可。

但我们同样看到，一些评估体系相关方已经在进行评估体系及其方法学的 共创、共享，积极推进评估体系的行业交流与应用。如在铝产品碳足迹核 算领域，RMI与中汽碳（北京）数字技术中心有限公司、中国有色金属工业 协会绿色产品评价中心共同研究、试点试验、多方交流讨论，以确保指标 设计与应用能最大限度符合中国铝及上下游行业实际情况，并于今年10月 公开发布《铝产品碳足迹核算及报告方法学——基于国际实践》，共享研究 成果。 为进一步推动技术评估的发展，逐步建立科学、有效的技术评估体系，也 为了进而提升开放式创新沟通效率与合作成功率，助力企业和行业的转型 发展，我们期待能与各相关方共同建立开放、包容的交流机制，并呼吁各 评估体系开发方能够公开相应的技术评估维度与指标框架，提升生态相关 方对于技术评估的认知和参与度，以促进各相关方的广泛交流，更全面地 了解技术评估的挑战，赋能技术评估需求。

建议 4：稳步推进评估体系的数字化、工具化发展

随着人工智能及大数据相关技术的不断迭代和成熟，我们期待技术评估体 系未来也会往数字化和工具化的方向发展，通过输入或选择标准、参数，或 选择数据库、设置计算方式等，利用模型进行结果计算，从而更高效、准确、 标准化地得出技术评估结果。 但目前，在本次调研的评估体系样本中真正 实现工具化的数量仅有 5 个，其中对外开放使用的模型工具仅有 2 个。 我们也借此报告进一步呼吁，在企业开展开放式创新项目、投资机构针对创 新技术企业进行投资决策、政府针对绿色经济进行招商引资等众多不同场 景中，相关方可以有相对开放、透明的专业平台交流对于技术评估的需求和 经验，更多地使用各类技术评估工具并能给予优化反馈，也能有更多的专业 技术、人才和资源能够注入技术评估体系的构建和完善当中，推进评估体系 的数字化和工具化发展。