5G标准必要专利声明数据分析

在 ETSI 进行 5G 标准必要专利声明的产业主体中，排名前十位 企业的有效全球专利族数量占比超过全部专利族数量的 71%。

1.声明专利概述

截至 2024 年 3 月 31 日，全球声明的 5G 标准必要专利超过 11.4 万件，其中，在德温特全球专利检索数据库中检索到的专利将近 10.3 万件，经 INPADOC 同族扩展的有效全球专利族超过 7.28 万项。

2.声明趋势分析

从声明趋势11来看，从 5G 标准制定的元年 2017 年起，通信企业 便开始声明 5G 标准必要专利。随着 5G 第一阶段的 Rel-15、Rel-16 和 Rel-17 标准版本制定工作的持续推进，2018 年至 2021 年的 5G 标 准必要专利声明量呈现持续增长的态势。

随着 5G 从第一阶段正式进入到 5G-Advanced 演进阶段，5G 标准必要专利声明量也呈现出平稳增长态势。2022 年 5G 标准必要专利 声明量略低于 2021 年。2023 年整体声明数量超过 2 万件，是 5G 标 准必要专利声明量最多的年份。 二十余家企业在 2017 年声明 5G 标准必要专利。从 2018 年起， 每年都有新的企业开展 5G 标准必要专利声明，其中，2019 年、2020 年和 2023 年新增声明企业的数量超过 10 家。以 2023 年为例，本年 度新增声明的企业有 KDDI、Toshiba 等。随着 5G 标准制定的推进， 越来越多的企业参与 5G 标准必要专利声明中来，且在 5G 标准进入 5G-Advanced 阶段后，声明企业数量仍保持较大幅度增加。这体现出 声明 5G 标准必要专利已经成为企业知识产权战略的重要组成部分。

3.法律状态分析

在德温特全球专利检索数据库检索到的全部专利中，46.46%的专 利处于“授权”状态，这一定程度上反映出声明的 5G 标准必要专利整体上创新质量较高。29.41%的专利处于“公开”状态12，24.13%的 专利已经处于“失效”状态。

4.优先权年分析

2016 年起，3GPP 全面开展 5G 技术研究，超过 70%的 5G 有效 全球专利族在 2016 年后申请。2019 年的有效全球专利族数量最多， 其次是 2020 年、2017 年和 2018 年。5G 有效全球专利族的优先权年 趋势和标准制定的进程相匹配。此外，有一定比例的 5G 有效全球专 利族在 2016 年之前申请，这反映了移动通信技术所具有的继承性和 相似性。

5.主要声明企业分析

在 ETSI 进行 5G 标准必要专利声明的产业主体中，排名前十位 企业的有效全球专利族数量占比超过全部专利族数量的 71%。排名前 十位企业的 5G 标准必要专利活动基本体现了全球 5G 标准必要专利 活动的主要趋势。

企业的 5G 有效全球专利族占比是衡量企业在全球 5G 技术领域 竞争力的重要指标，它一定程度上反映了企业在 5G 技术创新、研发 投入以及标准制定中的地位和影响力。华为的有效全球专利族数量占 比为 12.42%，排名第一位；高通排在第二位，其占比为 9.43%；LG 排在第三位，其占比为 8.25%。排名第四位至第十位的企业依次是三星、中兴、爱立信、诺基亚、小米、OPPO 和大唐。值得注意的是， 全球各国家/地区的运营商普遍较少出现在 5G 标准必要专利声明活 动行列，但这并不代表运营商不持有 5G 标准必要专利。

在有效全球专利族中，授权专利族的占比达到 70%。下图展示了 有效全球专利族排名前十位企业的授权专利族占比情况，授权专利族 排名前十位的企业依次是华为（15.52%）、高通（9.52%）、LG（8.30%）、 三星（8.13%）、中兴（7.05%）、爱立信（7.01%）、诺基亚（6.40%）、 OPPO（5.21%）、大唐（4.48%）和小米（3.00%）。有效全球专利族排 名前十位的企业同样在授权专利族排名中处于领先地位。

在全部授权专利族中，具有经中国国家知识产权局、欧洲专利局、 美国专利商标局、日本专利局或韩国专利局（简称“IP5 局”）任一局 授权的专利族占比高达 99%，即只有不到 1%的授权专利族中的授权 专利没有在中美欧日韩 5 局获得授权。这反映了创新主体在全球专利 布局过程中重视对中美欧日韩等 5G 市场领先的国家和地区的专利布 局。在企业的 IP5 局任一授权专利族占比方面，华为的占比为 15.53%， 排在第一位；高通排名第二位，占比为 9.53%。第三位至第十位的企 业依次是 LG（8.31%）、三星（8.13%）、中兴（7.06%）、爱立信（7.01%）、 诺基亚（6.39%）、OPPO（5.21%）、大唐（4.48%）、和小米（3.00%）。

中国国家知识产权局、欧洲专利局和美国专利商标局是 5G 专利 申请活动最为活跃的三局。在企业的中、美、欧授权专利族占比方面， 华为、高通、中兴、三星和 OPPO 在中国国家知识产权局的授权专利 族占比更高；华为、高通、爱立信、三星和诺基亚在欧洲专利局的授 权专利族占比更高；华为、高通、LG、三星和爱立信在美国专利商标局的授权专利族占比更高。

中美欧三方专利族是指同时具有中国国家知识产权局、美国专利 商标局和欧洲专利局授权专利的专利族。考虑到全球 5G 市场规模和 PCT 专利申请情况，中美欧三方专利族在一定程度上可以评价 5G 专 利族的重要程度。统计结果显示，中美欧三方专利族占全部授权专利 族的 57.99%。在企业的中美欧三方专利族占比方面，其中华为的占 比为 18.45%，其他企业依次为高通（14.54%）、三星（7.54%）、爱立 信（7.42%）、诺基亚（6.38%）、LG（5.60%）、中兴（5.13%）、OPPO （5.07%）、大唐（3.14%）和小米（2.22%）。

由于移动通信技术具有继承性和相似性，企业在声明标准必要专 利时，存在将一件专利重复声明为 2G/3G/4G/5G 不同代系标准的情 形。5G only 专利族是指只包含声明为 5G 标准必要专利的专利族， 通常可以认为 5G only 专利族是针对 5G 新引入技术进行的创新。从 声明数据来看，5G only 专利族占全部有效全球专利族的 79.6%。下 图展示了企业的 5G only 专利族占比情况，其中华为的 5G only 专利 族占比为 13.03%；高通排名第二位，占比为 9.80%；LG 排在第三位， 占比为 8.02%。其他企业依次是爱立信（7.15%）、三星（7.03%）、中 兴（5.98%）、诺基亚（5.63%）、小米（5.36%）、OPPO（5.05%）和大 唐（3.88%）。相比于有效全球专利族占比，小米和 OPPO 等公司的 5G only 族占比有所提升，这与这些企业在 5G 标准制定中加大研发投入 有关。