聚辰股份发展历程、经营状况及股权结构介绍

全球EEPROM领军企业，新拓业务助力业绩增长。

1、EEPROM市场领先，积极拓展应用新领域

聚辰股份长期致力于为客户提供存储、模拟和混合信号集成电路产品，并提供应用解 决方案和技术支持服务，2019 年全球排名第三的 EEPROM 产品供应商，全球市场份额约 9.7%，国内 EEPROM 企业中排名第一。公司成立于 2009 年，2018 年变更为股份有限公 司，并于 2019 年在科创板上市。

目前拥有非易失性存储芯片、音圈马达驱动芯片和智能卡芯片三条主要产品线，产品 广泛应用于智能手机、液晶面板、蓝牙模块、通讯、计算机及周边、医疗仪器、白色家电、 汽车电子、工业控制等众多领域。公司采用典型的 Fabless 模式，在完成芯片版图设计后， 向晶圆制造企业采购晶圆，委托封装测试厂对加工完成的晶圆进行封装和测试。

2、新产品发力强劲，盈利能力持续优化

营收和利润高速增长，盈利能力优化。2022Q1-Q3 营收、归母净利润分别为 7.18、 2.58 亿元，同比增长分别为 82.88%、212.82%，主要受益于 DDR5 内存条、汽车电子及工 业控制等高附加值市场的产品特别是 SPD 和汽车级 EEPROM 产品的销售占比提升。

非易失性存储芯片主业稳扎稳打，音圈马达驱动芯片和智能卡芯片业务稳中有升。 2022H1 非易失性存储芯片、音圈马达驱动芯片，智能卡芯片板块分别实现营业收入 3.80、 0.29、0.33 亿元。2021 年三大产品毛利率均有提升，智能卡芯片毛利率有较大增幅，主要 源于公司积极拓展供应链管理、物流、新零售、交通管理等高需求、高增长应用市场，提 高产品的竞争力和附加值，优化产品和客户结构。

毛利率增幅明显，持续增加研发投入。在 SPD 和汽车级 EEPROM 产品的销售占比提 升、及部分产品价格体系调整等因素的综合影响下，2022Q1-Q3 综合毛利率提升 65.2%。 较高的研发费用是保证产品创新和技术领先的关键因素之一， 2022Q1-Q3 研发投入为 9805.48 万元，同比增长 94.6%。

3、股权结构清晰，激励助力发展

实际控制人、最终受益人为陈作涛。陈作涛作为天壕投资集团有限公司实际控制人， 通过江西和光、武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）和北京珞珈天壕投 资中心（有限合伙）间接控制本公司 30.5%的股份，是公司实际控制人。其中江西和光投 资管理有限公司 99.99%的股权是由陈作涛以 99.9%控股的天壕投资集团有限公司控制的。

现任高层管理团队均毕业于知名高校，拥有资深的管理经验。高管层大部分来自清华、 上交复旦等高等院校，团队对市场、管理、业务本身都具有丰富的经验。公司实施股权激 励机制，设立公司员工持股平台：登矽全、望矽高、建矽展、发矽腾、积矽航、固矽优、 增矽强。为了实现企业长期稳定发展，构造企业利益共同体，公司给予核心技术人员期权持股 福利。2022 年聚辰股份限制性股票激励计划公告中，向公司核心技术人员、中层管理人员 及技术（业务）骨干人员（不超过 78 人）总共授予 158.40 万股。考核分为 2022-2025 四个 会计年度，2022-2025 营业收入考核目标值分别为 7.50 亿元、8.62 亿元、9.91 亿元、11.40 亿元；并相应设置了阶梯解锁考核模式，实现业绩增长水平与权益归属比例的动态调整， 在体现一定成长性、盈利能力要求的同时保障预期激励效果。