上海氯碱化工股份有限公司治理专项活动自查事项

1. 治理结构自查

上海氯碱化工股份有限公司（以下简称公司）是一家以主营业务为氯化工业、烟气脱硝业务的企业，成立于1996年，是中国国内最重要的氯碱化工企业之一。多年的经营和发展，公司建立了相对完善的治理架构，但仍然需要进行自查以发现和解决可能存在的问题。

针对公司治理结构，自查的关键点包括董事会、监事会、经理层和内部控制制度。

董事会是公司的最高决策机构，应当依照公司章程的规定合理组建，并从中遴选一名独立董事。本次自查发现公司董事会结构齐全，董事数量和姓名符合规程，但从独立董事的角度看，公司或许需要加强选任程序的透明度，确保独立董事的独立性。

监事会是公司治理结构的监督机构，应当依据公司章程的规定合理组建，确保其行使职权的独立性。本次自查发现公司监事会缺乏独立监事，应当根据相关规定补充。此外，公司需要建立监事会的告知机制，确保监事及时了解公司的业务动态和监督情况，检查是否有违规违纪情况。

经理层是公司的运营管理机构，应当依据公司章程的规定合理组建。本次自查发现公司经理层的设置和人员配备符合规程。公司还需要完善经理层的管理制度，增强人员考核和奖惩机制，确保管理层作用的发挥。

内部控制制度是公司治理结构的基础，应当建立完整、严格的管理制度。本次自查发现公司内部控制制度基本健全，但同时发现制度有关内容需要优化和强化，包括财务会计、内部审计等方面。

2. 财务自查

财务问题是公司管理中最关键的问题之一，本次自查将重点关注公司的财务报表、财产所有权和管辖责任、重要财务事项的披露和内部控制制度。

针对公司的财务报表问题，本次自查发现公司财务报表在结构、分类、信息内容等方面存在一些问题。公司应当建立更为规范、科学的财务论证和审批程序，规范会计核算制度、财务报表设计和编辑，并加强对报表的披露和公开，完善相关数据和信息的精准性和可靠性，提高财务信息披露透明度。

重要财产所有权和管辖责任也是财务自查中的关键问题之一。本次自查发现公司需要仔细梳理已经出现的财产问题，确定责任范围和罚款事项，并及时进行改进和整改。同时，公司需要建立完整的财务管控制度，从而有效确保公司的财产基本安全。

重要财务事项的披露与内部控制制度关系密切。本次自查发现公司需要加强内部控制制度的建设，摸清驱动系统的设计完善和运行情况，采取必要的措施，避免出现重要财务问题。

3. 经营活动自查

经营活动是公司发展的重中之重，是公司长期稳定发展和维持经营优势的关键。本次自查将从市场发展、产品质量、营业收入、资产负债表等角度审视公司的经营活动。

市场发展问题是经营活动自查的核心问题之一。本次自查发现公司需要建立更为完善的市场管理制度，包括市场调研、市场开发、客户维护等方面。此外，公司需要不断提升产品研发和生产技术水平，准确把握市场动态，及时调整经营策略，保持竞争优势。

产品质量是保持市场竞争力的基础。公司应当增强产品质量的管理和控制意识，建立和完善产品标准、样品制作、检测等全过程管理制度，确保产品质量的稳定和持续提升。

营业收入的管理也是经营活动自查的重要问题。公司应当建立科学、严谨的销售合同管理制度，提高收入的稳定性和可靠性，控制不良账户，加强资金回收的管理。

与营业收入相对应的是资产负债表问题。公司应当根据法律法规和会计标准，客观、准确地编制资产负债表，建立健全的内部控制制度，确保财务报表中的数据和信息精准、完整、可靠。

总之，上海氯碱化工股份有限公司在治理结构、财务和经营活动等方面需要进一步优化和强化。公司应当在自查基础上及时制定改进和整改措施，建立一套完整的管理体系，持续推进公司治理和经营活动的规范化、科学化和高效化。

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