国内外数据要素流通交易信任机制研究现状如何？

2022 年我国数据产量达 8.1ZB，同比增长 22.7%，数据要素市场的交易规模得到明显提升，构建数据要 素的可信流通交易体系已经成为数据要素市场未来发展的方向。

1.政府组织

近年来，国内外数据要素流通使用领域涌现大量意见和战略（如图 1），在国内，2022 年 12 月，中共中 央、国务院印发的《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》（以下简称“数据二十条”）中， 多次强调要促进数据可信流通。例如，在基本原则部分提出“建立数据可信流通体系，增强数据的可用、可 信、可流通、可追溯水平”。在建立流通和交易制度部分提出“有序发展数据跨境流通和交易，建立数据来源 可确认、使用范围可界定、流通过程可追溯、安全风险可防范的数据可信流通体系”，2023 年，围绕“数据二 十条”各地各部门纷纷出台了数据要素流通交易的相关细则，例如北京市委政府印发了《关于更好发挥数据 要素作用进一步加快发展数字经济的实施意见》的通知（以下简称《意见》），《意见》中提出了关于加强分 类分级、数据安全和治理、数据监管模式创新等一系列措施和政策，被称为北京版“数据二十条”。2023 年 2 月中共中央 国务院印发《数字中国建设整体布局规划》，明确了强化数字中国的关键能力，包括构筑自立自 强的数字技术创新体系和筑牢可信可控的数字安全屏障两大方面。随之在 2023 年 3 月，中共中央、国务院 印发了《党和国家机构改革方案》，提出组建国家数据局。在 2023 年 10 月，国家数据局正式揭牌，国家数 据局的成立有助于规范数据要素市场交易；有助于加强数据安全和隐私保护，降低数据滥用、数据泄露的风 险，从近年来有关数据要素国家政策和法律法规的颁布，可以看出“国家安全”仍是数字中国发展的主线。

在国际上，2018 年 5 月欧盟正式推出《通用数据保护条例》（GDPR）用于保护欧盟公民个人数据。 2018 年德国成立国际数据空间协会（IDSA）1致力于建立一个开放、安全、可信赖的数据生态系统，目前 IDSA 在全球范围内拥有来自 28 个国家和地区的 140 多个会员单位。2019 年德国和法国又相继联合推出基 于身份识别和可信认证的数据基础设施信任平台：GAIA—X 项目。2019 年日本首次提出“基于信任的数据 自由流动体系”（DFFT），提倡在保护个人隐私的基础上，打造安全、共享、互信的数据自由流动空间，试 图打造美欧日数字流通圈。

英国在 2021 年和新加坡启动了数字贸易协议的谈判，致力于促进数据要素自由和可信的跨境数据流 动。同年日本发布了《综合数据战略》，以“可用、可控、可信、互联”与“共创价值”为指导方针挖掘数据价 值。2022 年 4 月欧洲议会通过了《数据治理法》希望可以通过可信的数据中介机构打破信任壁垒，促进欧洲数据高效流通共享。不同于欧盟宏观数字战略的制度导向模式，美国则是选择市场导向模式，在美国的数 据交易流程中，主要是通过数据经纪人（Data Broker）作为可信第三方，构建一种“信用许可”体系进行数据 交易。如同电商平台，当交易双方不具备可交易的信赖关系时，数据经纪人作为可信第三方，为双边履约提 供了“担保”，从而纾解了双边数据交易的信任困境问题。

2.产业界

产业界也正在积极从技术支撑和规范管理入手，探索数据要素的可信流通交易范式，帮助数据要素市场 建立可信生态。在可信环境技术研究上，北京国际大数据交易所结合隐私计算、区块链及智能合约技术、数 据确权标识技术、测试沙盒等技术构建数据交易系统，为数据供需双方提供可信的数据融合计算环境。华为 和中信银行为促进金融数据的可信流通提出了由数据可信流通管控中心、具有安全可信执行环境的可信数据 空间连接器、安全存储资源池、以及安全的数据流通网络构成的金融数据可信流通解决方案2 。在数据可信 计算研究上，华控清交3 推出了 PrivPy 多方安全计算平台，允许多个数据所有者在互不信任的情况下进行协 同计算，输出计算结果。蚂蚁集团基于多方安全计算、联邦学习、可信执行环境、区块链等技术构建了蚂蚁 链摩斯隐私计算平台4 ，通过计算前分级授权、计算中算法+规则双重保护，计算后日志审计，解决了数据流 通使用过程中的数据安全和隐私保护问题。在数据可信学习技术研究上，腾讯基于联邦学习框架推出了“腾 讯神盾沙箱”，能够让联邦学习各参与方在不披露底层数据和底层数据加密（混淆）形态的前提下，通过交 换加密的机器学习中间结果，保证数据不出本地即可完成联合建模，最大化各个合作企业的数据价值。 BaseBit.ai 自主研发了联邦学习框架 XFL5 ，XFL 不仅运用多种加密计算技术保护用户的原始数据不泄露，还 使用了安全通信协议保护通信安全，实现人工智能模型的安全开发。在数据可信交付研究技术上，中国信息 通信研究院则提出根据合约需求构建可信数据空间的框架，面向数据流通协议确认、履行和维护，解决多方主体之间的信任问题。上海数据交易所面向数据要素流通的全过程，研究构建数据可信交付框架，以构建内 生安全的数据交易可信平台。

数据要素流通中的风险更多的来自参与者的机会主义行为，因此仅依靠可信流通技术还不足以保障数据 要素市场的长期稳定，还需要管理规定来规范交易流程。在 2021 年上海数据交易所发布了数据交易配套制 度，并确立了“不合规不挂牌，无场景不交易”的基本原则。北京国际大数据交易所也相继发布了《北京数据 交易服务指南》，并积极探索建立监管沙盒、市场风险防控、交易规则等政策体系。贵阳大数据交易所在 2022 年发布了包括《数据交易安全评估指南》在内的数据交易规则体系，主要从交易主体登记、交易标的上 架、交易场所运营、交易流程实施和监督管理保障五个方面进行了规定，以规范数据交易市场秩序。 截止目前数据交易机构已有 60 家，随着各地数据交易机构在科学技术上的研发和管理制度上的创新， 数据要素市场正在向诚信、互信和可信的数据交易生态有序发展。

3.学术界

数据要素可信流通也在学术界引起广泛关注，在市场制度建设方面，文献[10]从政府层面研究了政府数据 资产管理的要素框架和运行模式，提出可信数据生态，但缺乏对企业数据、个人数据可信管理的探讨。文献 [11]基于场内交易视角，从制度层面构建数据事前可信交易体系，重点关注交易前的合规审查与合法性确认， 交易过程透明等问题。黄京磊等人[12]提出一种新型可信的数据流转模式—数据信托，通过设计数据信托运行 机制和相关制度，提出数据信托的组织结构、特征、功能和监管方案等，有效隔离参与者的市场风险，从而 增进数据要素市场的可信性。包晓丽和杜万里[13]从场内交易视角，构建数据要素可信流通制度体系，重点回 答数据进场交易的功能意义、交易前的合规审查与合法性确认、交易过程的公示公信等问题。林镇阳等人[14] 提出从“数据要素、数据业务主体和制度规范”三个维度，构建包括“数据流—业务流—信任流”在内的价值驱 动的可信数据要素市场化生态系统，并从生态系统视角构建数据运营平台的监管体系，动态持续监管整个数 据生命周期，保障数据进行长期保存、组织、维护、利用等。在业务管理制度层面，相关研究主要围绕数据 流通使用的业务环节制度设计展开。例如在交易申请环节，范文仲[15]指出，一个合规可信的交易模式，需要 实现“上市有审核、采买有资质”，建立数据源的合法性审核制度和售后管理制度等。在交易磋商环节，Rohn 等人[16]提出，数据交易平台不仅要构建资产交易的撮合、交割和清算机制，还要能够为数据供方和数据需方创造价值并实现价值交付或分配。在交易实施环节，很多研究者提出通过安全计算技术实现数据的流通交易 和价值释放。窦悦等人[17]指出不同的隐私计算平台的算法原理和系统设计不一致，使得异构平台间难以进行 信息的交互，容易形成数据壁垒，如何构建异构隐私计算平台间的互联互通方案亟待进一步的研究。在交易 结束环节，安全审计作为一种监督手段，有效迎合了数据要素市场合规可信的管控需求，面对数据要素流通 安全风险的复杂性，需要建立一套成熟的交易安全审计策略[18]。

在数据要素可信流通的影响因素研究方面，文献[19]面向主体可信进行了讨论，认为不同主体在交易中扮 演的角色、市场能力、交易行为以及他们之间的相互作用是影响数据要素可信流通使用的关键因素，但缺乏 对市场其他要素可信的探讨，如数据可信。文献[20]认为不可信数据带来的风险会在数据价值链中所有关键环 节传播，强调了数据可信的重要性，但是缺乏对数据可信属性的进一步研究。 综上所述，虽然学术界围绕数据要素流通使用的可信问题，在管理制度、技术体系等方面已经开展了大 量研究，取得了丰富的研究成果。但现有对管理制度与支撑技术的研究是两条独立的研究路径，也多是从主 体可信或数据可信单方面讨论数据要素的可信流通问题，缺乏对数据要素可信流通使用整体的刻画。 数据要素流通与其他传统商品流通具有显著差异，且数据要素流通使用过程涉及参与主体多元、数据类 型多样、交易合约复杂、使用算法多变等特点，有关不同类型可信因素间的相互联系，以及不可信因素对数 据要素可信流通使用的作用机制需要开展深入研究，以建立数据要素流通使用的可信模型，揭示数据要素流 通使用的可信机制。