区块链治理原则有哪些？

结合区块链治理实践，归纳总结经验，形成以下治理原 则。

1.分布式治理

在传统的治理网络中，通常存在自上而下或类金字塔的层级 结构，依托中心化的管理机构或上级管理下级的模式进行治理。 区别于传统中心化的治理，联盟链的组织天然是松耦合的，不存 在权威机构。

分布式治理是指联盟链成员彼此间是对等、协作的，通过沟 通、对话的方式来协商，帮助实现自我管理、自我约束、自我协 调和自我发展。联盟链通常由多个对等协作的机构发起组建为一 个联盟。当联盟链成员较少时，可通过简单的点对点进行沟通、 协调。随着联盟链成员不断增多，随之产生网络价值效应，联盟 链的价值不断提升。但是，因为沟通成本不断上升，区块链治理 的逻辑和实践也随之变得复杂。一旦遇到分歧与冲突，虽然可以 求助于公共的仲裁、政府管理部门进行介入，但是会占用和消耗 大量的社会资源。因此，联盟链的分布式治理是一条必由之路。

与区块链技术的传统应用相同，区块链治理的目的之一也是 摆脱项目参与方对某一方机构的依赖。在中心化治理模式中，中 心主体的信用及项目参与方之间的信任是治理过程的基础支撑； 而区块链治理的分布式结构在规则设计的层面上可以做到项目参与方按照区块链上设置好的规则操作，便几乎不存在信任风险 与道德风险，治理机制可以正常运行。

联盟成员在组建区块链以后，组织发起治理的讨论，形成书 面的公共协定，并通过技术手段、规章制度等多种形式予以执行， 达成联盟内部自主治理的目标。联盟内部自主治理采取责任共担 的原则。区块链项目的发展，并非生态中一方的工作，需要各个 合作机构以不同的方式参与到生态建设中来，在其中承担各自的 责任；在责任共担之后，就需要有合理的权益分配模式，让参与 各方都能够在生态中有所收获。

联盟内部的任何决策的制定、决策、执行等全过程无需依赖 任意第三方，可独立闭环完成。分布式治理的方式有助于解决彼 此之间的分歧，并尽可能地达成共识，提升治理的韧性。

2.公开透明

在区块链治理中，遵循面向所有参与者公开透明的原则是至 关重要的。一方面，如果治理的过程不是完全公开透明的，就会 存在舞弊的风险。部分参与者可能拉帮结派、结党营私，甚至可 能垄断和把持区块链治理的话语权，损害区块链参与者的整体利 益。另外一方面，由于区块链治理的不同参与者的权利和义务并 不明确，任何治理角色都没有最终的决定权。假如治理角色不能 及时进行开诚布公的交流和协商，那么决策效率就会大打折扣。

而公开透明的区块链治理有利于提升区块链治理的水平。对 于区块链治理的所有活动、流程、决策和操作都必须保证面向所 有参与者开放，并做到安全可信。同时，对于所有参与者而言， 可以实时查阅和追溯任何治理数据。任何治理参与者都可以根据持有权益或资源参与到治理过程中来，保护了参与者的权益，有 利于促进区块链生态的繁荣。

3.激励相容

哈维茨（Hurwiez）创立的机制设计理论中“激励相容”是指： 在市场经济中，每个理性经济人都会有自利的一面，其个人行为 会按自利的规则行为行动；如果能有一种制度安排，使行为人追 求自利的行为，正好与企业实现集体价值最大化的目标相吻合， 这一制度安排，就是“激励相容”。

区块链的治理是一个多方博弈，共同治理的过程，面临诸多 问题，例如：如何充分调动各参与者参与到区块链治理活动中的 积极性？如何保证大多数参与者的共同利益？如何实现集体价 值的最大化？如何使分布式协作真正实现？

区块链应用中的各个参与方都有各自的利益诉求，区块链治 理需要能够以一种更为合理的机制平衡、协调联盟成员的利益诉 求，进而达到一种平衡；有效的区块链治理框架也要能够对联盟 生态的发展和扩大起到促进作用，让各方更有兴趣和意愿参与到 联盟中，促进联盟发展。

区块链联盟的最终驱动力来源于参与者成员的社会责任、产 品与服务价值创造和长期的商业利益。区块链治理首要考虑的就 是尽可能保护广大用户与大多数参与者的权益，消弭局部成员之 间利益的天然冲突，实现全局的帕累托最优。

4.动态进化

随着区块链技术和业务的发展，区块链治理也需要与时俱进， 不断升级，动态进化。首先，联盟链的参与者是不断变化的，联盟成员之间是松耦合关系，任何一个参与方都是可替代的。如果 某个参与方是不可或缺的，那么一旦其退出联盟，将会导致区块 链治理难以为继，联盟链存续也存在风险。从业务的视角来看， 可能会不断地有新成员加入联盟链中，而部分参与者可能会由于 业务转型等因素退出联盟链。其次，区块链所承载的业务也在不 断地发展。比如，农牧产品的溯源平台随着数据的积累和打通， 开始逐步发展为农牧企业金融的平台，不断延展联盟链的数据价 值。最后，区块链技术仍在快速进化和发展中，新的技术和概念 如雨后春笋，不断涌现。

综上所述，区块链治理也需要随着参与者、业务角色、业务 类型和区块链技术的变化而动态进化。区块链治理必须富有弹性， 能拥抱业务和技术的各种变化，保障业务的连续性。优秀的区块 链治理实践必须遵循动态进化的原则。