上海市公共数据开放服务的治理机制包括哪些？

上海市公共数据开放服务的治理机制包括三点。

1.公共数据开放服务的责任机制

责任机制主要是关于权力分配和责 任分配问题。核心权力方也是核心的责任方。上海 市的责任机制在治理领域的三个要素，即公共数据 生命周期、数据质量和数据安全层面相对比较健 全。在公共开放数据的产生和采集环节，数据提供 方是核心责任方；数据使用方对开放范围提出建 议；指导监管方和平台管理方制定开放重点和分级 分类规则，是主要参与方。在数据处理环节，也是 数据提供方来主要负责。数据存储和管理，是平台 管理方的权力和责任所在。在数据分析环节，虽然 服务主要由服务提供方提供，但核心牵头部门，也 就是主要的权力和责任部门，依旧是政府部门，也 就是平台管理方上海市大数据中心。在数据利用与 反馈环节，指导监管方负责推进公共数据的利用， 制订相关评估和考核体系，主要参与方有数据提供 方、数据使用方、平台管理方。 在数据质量保证方面，数据提供方是核心权力和责 任部门；平台管理方对数据质量进行一定的监管； 数据使用方可以对数据质量提出建议；平台管理方 和数据使用方是主要参与方。

在数据安全保障方 面，指导监管方尤其是市网信办，是核心统筹责任 部门，但数据开放和服务过程中的任何一方，均有 保障数据安全的责任和义务，都是主要参与方。其 他领域主要是指人员培训、制度保障、资金保障 等，核心的统筹责任部门为指导监管方，如资金由 财政局负责，考核等由经信委负责等，但任何参与 方均应有相应的人才、制度等保障。

整体性治理机制强调在治理过程中要有一个强的主 导中心，通过强有力的权力来实现整合协调，尤其 是当各个部门在各自利益协调过程中会出现冲突和 矛盾，不能完全配合时，就必须有一个高于部门层 级的领导班子采取行政命令的手段，实现部门间的 协调。上海市主要由战略领导方，即由市长牵头， 由各部门各区主要领导人参加的“互联网+政务服 务”领导小组，由领导小组负责顶层的统筹协调和 决策，下设上海市公共数据治理小组负责辅助决 策。而上海市经信委是统筹协调具体的执行推进 部门。

整体性治理强调除了政府内部的协调整合，还需要 有政府外部的协调整合。可以看到，目前上海在两 个环节外部参与者较多，其中一个是数据分析环 节，此时由平台管理方，也就是上海市大数据中心 负责整合政府内外部的资源。另一个是数据利用和 反馈环节，此时主要由经信委来负责整合协调政府 内外部多个主体。当然，如果是针对具体的开放领 域，如普惠金融领域，那便会有相应的金融主管部 门来协调政府内外部的多个主体。

2.公共数据开放服务的利益协调机制

利益协调机制重在通过整体性的利益共享、利益补 偿机制的设计，来化解利益冲突、解决各个主体间 的利益分配和协调问题，以促成各个主体间的互惠 互利、合作共赢。其中，利益共享主要通过将合作 中获得的收益在各个主体间进行合理公平的分配， 以促成持久的合作。从各个主体的利益诉求出发， 寻找利益的契合点，才是各方合作的前提，利益共 享也是各方合作的根本动力和最终目标。

在公共数据开放服务中，政府不同部门、机构的行 政级别以及话语权不同，政府与企业之间的权力也 不对称，很容易导致合作过程中地位的不平等、弱 势一方利益受损等情况。利益补偿便是为了减少利 益分配不公带来的利益分化和博弈矛盾，通过对利 益分配中的弱势主体或受损主体进行合理的补偿， 以促成合作的顺利进行。

在上海市的公共数据开放实践中，因政府内外部的 利益协调机制不同，这里分开讨论。在政府内部， 利益共享机制是这样实现的：首先通过包括各区政 府以及政府内部其他参与方的多边协商，让参与各 方充分表达自身的利益诉求；其次，将数据审批权 给予数据提供方，也是一种保障各部门以及区政府 利益的方式；最后，以权威性中枢机构（领导小 组）行政命令的方式，保证利益表达和利益分配的 公平性。

私营部门的利益实现机制有三种方式。第一种主要 是通过市场化的招投标来参与公共数据的开放服 务，从而获得商业利益；第二种是通过利益表达， 即公共数据开放平台的互动社区，来提出自己的数 据需求或建议，但如上文所说，零星的平台反馈话 语权相对较小；第三种是通过政府部门组织的协商 研讨会（试点阶段）来表达自己的诉求，但这种目 前还没有形成长效机制。

在利益补偿上，目前政府内部无相关补偿措施。而 对私营部门，尤其是利用公共数据进行创新的企 业，政府会给予一定的支持。比如，为了更好扶持 大数据相关的中小企业，在经信委指导下，市北高 新股份有限公司（上海静安区国资委控股）成立了 上海市首个规模达10亿元的大数据产业基金，为上 海市优化大数据的产业布局，推动大数据优质企业 的孵化提供了资金支撑。再比如，指导监管方会积 极表彰对数据利用实践、技术研发、合作交流、服 务提供等方面有突出表现的个人和单位。

3.公共数据开放服务的监督约束机制

上海市公共数据开放服务的监督约束机制主要通过 以下几种方式来实现：

a) 各方相互监督机制。针对公共开放数据的产生和 采集、数据处理、数据存储与管理、数据分析和数 据利用等每个环节，几乎均有不同的部门参与，各 个部门间可以相互监督。

b) 用户监督机制。比如，公共数据开放平台上设置 了评分板块，数据使用方可以根据使用体验来进行 评价。同时，数据使用方可以在互动社区、调查问 卷、需求反馈等各个环节提出自己的相关意见。

c) 全程记录机制。数据提供方、数据使用方以及平 台管理方均需要对数据开放和利用过程进行记录， 并相互验证，若出现问题可随时界定过错方。这种 记录机制也为日常监管提供了支撑。

d) 绩效评估和考核机制。通过开放绩效评估和应用 成效评估体系，结合平台管理方的监测统计结果和 平台运行报告，对公共数据开放工作情况开展月度 评估以及年度评估，将结果纳入部门和工作人员的 考核体系。同时通过委托第三方专业机构，来增加 评估的专业性和公平性。

e) 法律制度监督机制。上海市出台了一系列相关的 地方规章或办法，支持公共数据开放服务。比如， 《上海市公共数据和一网通办管理办法》、《上海 市公共数据开放暂行办法》等，为上海市公共数据 开放服务提供了最大程度的制度保障和监督。又比 如，《上海市公共数据开放分级分类指南（试 行）》为各级政府部门的数据分级分类提供制度保 障和监督。《2021年上海市公共数据治理与应用重 点工作计划》等为公共数据开放服务的落地执行提 供了相应制度监督。另外如平台管理方的开放平台 行为规范手册、数据提供方的申请受理、申请评 估、开放协议、数据纠错、日志管理、投诉举报、 需求管理、安全管理等配套管理制度等，均是制度 层面的监督和约束。