私募基金自律管理规则和纪律处分实施情况研究报告.pdf

上传者：罗***
时间：2023/12/25
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私募基金自律管理规则和纪律处分实施情况研究报告。为保护投资者合法权益，进一步推动基金行业法治化、规范化建设，中国证券投资基金业协会于2022年12月30日发布并实施了《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》。自该办法发布、实施至2023年9月30日期间，中国证券投资基金业协会全面、从严查处违规行为，累计公示对77家机构、152 名责任人员实施了纪律处分措施。本报告结合相关纪律处分案件，分别从处分对象、违规行为、判定依据、实施后果、救济措施等多个维度进行了统计、分析，并就被采取纪律处分措施后可能产生的影响以及如何依法开展相关业务活动，为自律管理对象提出了若干建议。此外，为了深入认识私募基金行业立体化、多层次、渐进式的自律管理体系，本报告梳理了中国证券投资基金业协会依法开展自律检查、实施自律措施、纠纷调解以及投诉处理相关程序性规则，并结合《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》发布、实施以来，相关自律管理对象在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面的高发违规行为，梳理了相关强制性、禁止性规范依据和违规行为处理依据，并就中国证券投资基金业协会自律措施和自律检查相关程序性规则及其实施情况提出了若干思考。