商业银行合规管理.pptx
- 上传者：v****
- 时间：2023/11/01
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商业银行合规管理。一、合规与合规管理相关概念；二、银行内部合规部门 ；三、合规组织架构；四、合规管理举措；五、合规管理案例。银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。它是银行内部的一项核心风险管理活动。 合规风险是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或 监管惩罚风险、金融风险或信誉风险。银行的合 规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出 来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一 种界定。国际上对合规风险的认识和防范仅仅只 有10多年时间，国内银行更是近2年才破题。本课件是针对全行业所编写的，旨在为全行业提供关于商业银行方向更为专业的指导和建议。
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