2022年度证券公司投资者服务与保护报告.pdf

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时间：2023/09/12
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2022年度证券公司投资者服务与保护报告。2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。

一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，借助图文、动漫、视频、音频等多种形式，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施，增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。

二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022 年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司主动应变、承压而上，积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力科技创新。

三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面，针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具；投顾服务方面，运用客户画像提供适当的产品，或提供营销辅助工具；风险控制方面，提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具；智能交易方面，为量化交易提供智能交易策略等。