新员工培训期货公司合规管理.pptx

上传者：寐*
时间：2022/10/27
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新员工培训期货公司合规管理.第一部分合规管理基本理论；第二部分我国期货公司合规管理现状；第三部分期货公司合规管理组织体系；第四部分期货公司合规管理具体职能；第五部分期货公司主要的合规风险；第六部分合规考核、合规问责与合规管理有效性评估；第七部分合规管理与外部监管。

（一）合规的概念：指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则、市场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。（二）合规管理：期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。（三）合规管理的对象：合规风险：因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（四）合规管理基本理念：主动合规；全员合规；全面合规；合规从高层做起。（五）合规管理的基本原则：独立性、时效性、全面性、协调性。

期货投资咨询业务合规风险（一）是否严格遵守证监会和中期协关于期货公司投资咨询业务的法律法规和期货公司投资咨询管理制度；（二）是否能向客户充分揭示风险，是否能做好客户风险承受能力评估；（三）利益冲突防范：岗位独立、信息隔离、人员回避、客户利益优先；（四）投资咨询人员禁止行为——操作风险；（五）信息来源是否真实，研究报告中加工后的数据是否真实，是否传播虚假或者误导客户的信息；（六）是否按要求报送定期报告。