新员工培训期货公司合规管理.pptx
- 上传者:寐语
- 时间:2022/10/27
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新员工培训期货公司合规管理.第一部分 合规管理基本理论;第二部分 我国期货公司合规管理现状;第三部分 期货公司合规管理组织体系;第四部分 期货公司合规管理具体职能;第五部分 期货公司主要的合规风险;第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估;第七部分 合规管理与外部监管。
(一)合规的概念:指公司的经营管理活动与国家法律法规、 监管部门政策规章、行业协会自律准则、市 场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。 (二)合规管理:期货公司制定和执行合规管理制度,建 立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。 (三)合规管理的对象:合规风险:因期货公司或其 工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准 则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 (四)合规管理基本理念:主动合规;全员合规;全 面合规;合规从高层做起。 (五)合规管理的基本原则:独立性、时效性、全面 性、协调性。
期货投资咨询业务合规风险 (一)是否严格遵守证监会和中期协关于期货公司投资咨询业务的法律法 规和期货公司投资咨询管理制度; (二)是否能向客户充分揭示风险,是否能做好客户风险承受能力评估; (三)利益冲突防范:岗位独立、信息隔离、人员回避、客户利益优先; (四)投资咨询人员禁止行为——操作风险; (五)信息来源是否真实,研究报告中加工后的数据是否真实,是否传 播虚假或者误导客户的信息; (六)是否按要求报送定期报告。
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