证券公司分支机构合规管理与合规管理系统建设实践介绍.pptx
- 上传者：风干肉
- 时间：2022/10/12
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证券公司分支机构合规管理与合规管理系统建设实践介绍。01证券公司分支机构合规管理；02合规管理系统建设实践。分支机构合规管理：通过在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位，细化和执行 本公司合规政策，开展本级合规培训、合规审查及合规监测等措施，预防、识别、 评估、报告和应对合规风险的行为 。 经纪业务合规管理：将证券经纪业务纳入公司合规管理体系，通过公司总部和分支 机构所采取的一系列管理措施来防范和化解该条线合规风险的行为。本课件是针对金融行业所编写的，旨在为金融行业提供关于分支机构合规管理方向更为专业的指导和建议。
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