普华永道-金控公司全面风险管理研究白皮书.pdf
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- 时间：2022/05/26
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普华永道-金控公司全面风险管理研究白皮书。为保障经济平稳运行，正确认识和把握防范化解重大风险，金 融业将延续强监管态势。作为体量大、业务杂、关联风险高， 具有较大的社会影响力的金融控股公司（以下简称“金控公 司”），愈发需要响应国家号召，建立健全符合国家监管要求 的全面风险管理体系，这是非金融企业申请获得金控公司设立 许可的必要条件，也是广义“金控公司”在未来合规经营与高 质量发展的重要基石。
从监管意图来看，我国实施金控公司准入管理，明确准入规范 和监督管理办法，强调持牌经营的原则，旨在补齐跨金融业态 监管短板，防范跨业态风险传染。从狭义理解，其监管对象是 获批持牌的金控公司；从广义理解，金控公司监管的原则和标 准，也同样适用于控制两个或两个以上金融业态的各类以金融 为主业的集团型公司，包括银行集团和保险集团。
在此背景下，普华永道基于丰富的金融集团和金控公司风险管 理以及数字化转型的咨询经验，采用问卷方式对22家典型金控 公司进行了深入调研，分析总结了金控公司风险管理现状和痛 点，并对其风险管理的趋势进行研判。本白皮书列举了十余个 典型金控公司和金融集团的实际案例，提出金控公司全面风险 管理的“三维一体”目标模式及实施策略建议。
在本白皮书相关的调研与撰写的过程中，我们得到了行业的广 泛响应与支持。特别要感谢中信集团和中信金控的指导与支持， 多位领导、专家与课题组进行了多轮的研讨，并提供了大量的 案例素材。
普华永道希望基于本白皮书客观中立的专业视角，提出具有行 业普适规律的洞察与观点，并分享我们的丰富案例，为金控公 司的风险管理体系建设与持续优化提供参考。
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